刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行

若干問題的解答

為進一步規(guī)范全省法院刑事裁判涉財產(chǎn)部分的執(zhí)行，維護當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》《中華人民共和國民事訴訟法》《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》等法律、司法解釋的規(guī)定，結(jié)合全省法院執(zhí)行工作實際，制定本解答。

一、立案

1. 刑事裁判涉財產(chǎn)部分移送執(zhí)行，涉及多個被執(zhí)行人的，執(zhí)行案件應(yīng)當(dāng)合并立案還是分別立案？

答：刑事裁判判處多個被執(zhí)行人各自單獨承擔(dān)明確債務(wù)的，可以分別立案。

刑事裁判判處多個被執(zhí)行人承擔(dān)共同責(zé)任或者同一被執(zhí)行人承擔(dān)多項責(zé)任的，不得分別立案。

2．刑事裁判涉財產(chǎn)部分移送執(zhí)行，執(zhí)行機構(gòu)對隨案移送財物是否應(yīng)當(dāng)一律予以接收？

答：屬于以下情形的，執(zhí)行機構(gòu)不應(yīng)予以接收：

（1）判決確定由其他機關(guān)處理的涉案財物；

（2）需要存檔備查的物證，由刑事審判部門直接移交檔案管理部門存檔。

符合以下情形的，可以由刑事審判部門執(zhí)行：

（1）不需要采取拍賣、變賣等執(zhí)行措施；

（2）可直接發(fā)還涉案財物。

二、執(zhí)行

3.刑事裁判涉財產(chǎn)部分立案執(zhí)行后，執(zhí)行機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向被執(zhí)行人發(fā)送哪些法律文書，具體要求是什么？

答：立案執(zhí)行后，執(zhí)行機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向被執(zhí)行人發(fā)出執(zhí)行通知書、報告財產(chǎn)令和財產(chǎn)申報表。執(zhí)行通知書除應(yīng)責(zé)令被執(zhí)行人履行法律文書確定的義務(wù)外，還應(yīng)依據(jù)《最高人民法院關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律的規(guī)定》第二條、第三條、第二十七條等規(guī)定，載明財產(chǎn)性判項的履行與減刑、假釋的關(guān)系，載明有關(guān)納入失信被執(zhí)行人名單的風(fēng)險提示內(nèi)容，以及其他逾期不履行義務(wù)的法律后果。

4.對于偵查機關(guān)在案件偵查階段查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)，人民法院在該案執(zhí)行中是否需要偵查機關(guān)出具解除手續(xù)再予執(zhí)行？

答：人民法院執(zhí)行中可以直接裁定處置，無需偵查機關(guān)出具解除手續(xù)，但裁定查明事實部分應(yīng)當(dāng)載明偵查機關(guān)查封、扣押、凍結(jié)的案號、時間、期限等相關(guān)情況。

5.執(zhí)行機構(gòu)在執(zhí)行沒收違法所得和退賠被害人案件的過程中，除隨案移送的財物外，發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人名下有其他財物，應(yīng)當(dāng)如何處理？

答：根據(jù)以下情況分別處理：

（1）該財物已經(jīng)生效刑事裁判認定為贓款贓物或違法所得，執(zhí)行機構(gòu)可以直接執(zhí)行；

（2）該財物為被執(zhí)行人的合法財產(chǎn)，判決需要退賠的，執(zhí)行機構(gòu)可以直接執(zhí)行；

（3）該財物由合法財產(chǎn)與贓款贓物共同購置所得，對該財物中贓款贓物對應(yīng)的份額及收益，執(zhí)行機構(gòu)可以直接執(zhí)行；

（4）該財物是否屬于贓款贓物或者違法所得不明確，刑事審判部門也未作出補充裁定的，執(zhí)行機構(gòu)不得直接按照贓款贓物或者違法所得予以執(zhí)行，但符合本解答第8條可以作為等值財產(chǎn)予以追繳的除外。

6.執(zhí)行機構(gòu)發(fā)現(xiàn)刑事生效裁判未對隨案移送的財物及其孳息作出處理的，應(yīng)當(dāng)如何處理？

答：執(zhí)行機構(gòu)發(fā)現(xiàn)刑事生效裁判未對隨案移送財物及其孳息作出處理的，應(yīng)當(dāng)認真審查，區(qū)分下列情形分別處理：

（1）隨案移送財物及其孳息外觀上屬于案外人所有，生效裁判未對隨案移送的財物及其孳息作出處理，包括未對是否屬于贓款贓物作出認定的，執(zhí)行機構(gòu)可以按照《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》第446條的規(guī)定，提請審判部門依法對隨案移送財物及孳息另行作出處理，不得直接執(zhí)行。

（2）隨案移送財物及其孳息外觀上屬于被執(zhí)行人所有的，分兩種情況處理：

刑事判決涉財產(chǎn)部分僅判處罰金、沒收財產(chǎn)或責(zé)令退賠的，無須甄別隨案移送財物是否為贓款贓物，執(zhí)行機構(gòu)可以直接執(zhí)行。

刑事判決判處沒收、追繳違法所得或贓款贓物，生效裁判未對隨案移送財物及其孳息作出處理，包括未對是否屬于贓款贓物作出認定的，執(zhí)行機構(gòu)可以按照《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》第446條的規(guī)定，提請審判部門依法對隨案移送的財物及其孳息另行作出處理，不得直接執(zhí)行。

7.執(zhí)行機構(gòu)對于扣押清單有記載但未隨案移送的財物應(yīng)當(dāng)如何處理？

答：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》第447條規(guī)定，由扣押機關(guān)保管未隨案移送的涉案財物，審理法院應(yīng)當(dāng)在判決生效后十日內(nèi)，將判決書、裁定書送達扣押機關(guān)，并告知在一個月以內(nèi)將執(zhí)行回單送回，因客觀原因無法按時完成的，應(yīng)說明具體情況。

8.依法應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的被執(zhí)行人涉案財產(chǎn)無法執(zhí)行到位，是否可以追繳、沒收被執(zhí)行人其他等值財產(chǎn)？

答：涉黑惡案件刑事裁判涉財執(zhí)行中依法應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的涉案財產(chǎn)具有下列情形之一的，可以按照最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》第29條規(guī)定，追繳、沒收被執(zhí)行人其他等值財產(chǎn)：

（1）無法找到；

（2）已為第三人善意取得；

（3）價值滅失；

（4）與其他合法財產(chǎn)混合且無法分割的。

9.文物、違禁品、野生動植物及其制品等特殊財產(chǎn)如何處置？

答：文物、違禁品、野生動植物及其制品應(yīng)根據(jù)《罰沒財物管理辦法》第18條規(guī)定，移交相關(guān)主管部門處置。經(jīng)文物主管部門審核認定可以流通的字畫、古玩等特殊財產(chǎn)，可進入拍賣程序。依法應(yīng)當(dāng)銷毀的假冒偽劣產(chǎn)品等物品，不得拍賣、變賣。

10.刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)司法拍賣有何特殊規(guī)定？

答：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于刑事涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第12條規(guī)定，涉案財物最后一次拍賣未能成交，需要上繳國庫的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)財政機關(guān)以該次拍賣保留價予以接收；有關(guān)財政機關(guān)要求繼續(xù)變價的，可以進行無保留價拍賣。需要退賠被害人的，以該次拍賣保留價以物退賠；被害人不同意以物退賠的，可以進行無保留價拍賣。

11.作為執(zhí)行依據(jù)的刑事裁判文書執(zhí)行內(nèi)容不明確的，執(zhí)行機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何處理？

答：刑事裁判文書執(zhí)行內(nèi)容不明確的,執(zhí)行機構(gòu)不能在執(zhí)行程序中直接認定并執(zhí)行。

執(zhí)行機構(gòu)發(fā)現(xiàn)本院作出的刑事裁判文書執(zhí)行內(nèi)容不明確的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院立案、審判與執(zhí)行工作協(xié)調(diào)運行的意見》（法發(fā)〔2018〕9號）第15條、《江蘇省高級人民法院關(guān)于立審執(zhí)協(xié)調(diào)配合全流程推進切實解決執(zhí)行難的指導(dǎo)意見》（蘇高法〔2020〕131號）第18條的規(guī)定，書面征詢刑事審判部門的意見。刑事審判部門未及時答復(fù)或者不予答復(fù)的，執(zhí)行機構(gòu)可層報院長督促刑事審判部門答復(fù)。

執(zhí)行內(nèi)容不明確的刑事裁判文書是上級法院作出的，執(zhí)行法院的執(zhí)行機構(gòu)應(yīng)當(dāng)層報上級法院執(zhí)行機構(gòu)，由上級法院執(zhí)行機構(gòu)參照前述原則處理。

執(zhí)行內(nèi)容不明確的刑事裁判文書是其他法院作出的，執(zhí)行法院的執(zhí)行機構(gòu)可以向作出刑事裁判文書的法院執(zhí)行機構(gòu)發(fā)函，由該法院執(zhí)行機構(gòu)參照前述原則處理。

具有下列情形之一的，執(zhí)行機構(gòu)可以認定刑事裁判文書執(zhí)行內(nèi)容不明確：

（1）刑事裁判主文或者認定事實對查扣在案的涉案財物是否系違法所得未予明確；

（2）判處沒收財產(chǎn)但未明確沒收被告人具體財產(chǎn)及具體金額；

（3）判處追繳違法所得但未明確追繳具體財產(chǎn)及具體金額；

（4）判處責(zé)令退賠但未明確退賠的具體金額或財物的具體名稱、數(shù)量。

12.《刑法》第六十四條規(guī)定“對被害人的合法財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時返還。”《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十一條規(guī)定“第三人善意取得涉案財物的，執(zhí)行程序中不予追繳。”上述條文是否有沖突？應(yīng)當(dāng)如何執(zhí)行？

答：并不沖突。《刑法》第六十四條通常針對涉案財物不存在善意取得情形。如符合第三人善意取得情形，則應(yīng)當(dāng)適用《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十一條規(guī)定，執(zhí)行程序不得直接追繳涉案財物，作為原所有人的被害人對該涉案財物主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知其通過訴訟程序處理，根據(jù)訴訟結(jié)果再作判斷。

三、異議復(fù)議

13.刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行異議案件的當(dāng)事人應(yīng)如何列明？

答：人民法院受理刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行異議案件時，應(yīng)當(dāng)將提出執(zhí)行異議的主體列為異議人或案外人，其他當(dāng)事人按照其在執(zhí)行程序中的地位分別列明。執(zhí)行案件中如存在數(shù)個服刑人員均為被執(zhí)行人的，應(yīng)當(dāng)將與案件有直接利害關(guān)系的被執(zhí)行人列為異議案件當(dāng)事人，其余被執(zhí)行人可以不列為當(dāng)事人。

不得將執(zhí)行法院、被害人、集資參與人等主體列為異議案件的申請執(zhí)行人、第三人或利害關(guān)系人。

14.哪些情形不作為刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行異議案件審查？

具有下列情形之一的，不屬于執(zhí)行異議案件受理范圍，人民法院應(yīng)裁定不予受理；立案后發(fā)現(xiàn)不符合受理條件的，應(yīng)裁定駁回異議申請：

（1）在追繳贓款贓物的執(zhí)行中，被執(zhí)行人、案外人或被害人認為刑事裁判對涉案財物是否屬于贓款贓物認定錯誤或應(yīng)予認定而未認定，提出異議的；

（2）刑事審判部門根據(jù)江蘇省高級人民法院《關(guān)于立審執(zhí)協(xié)調(diào)配合推進涉黑惡案件刑事裁判財產(chǎn)處置若干問題的指導(dǎo)意見》（蘇高法〔2020〕169號）第22條、《關(guān)于立審執(zhí)協(xié)調(diào)配合全流程推進切實解決執(zhí)行難的指導(dǎo)意見》（蘇高法〔2020〕131號）第18條規(guī)定出具了補正裁定或書面答復(fù)意見，被執(zhí)行人、案外人對該補正裁定或書面答復(fù)意見提出異議的。

案外人提出的下列異議，不屬于《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十四條中“案外人對執(zhí)行標(biāo)的主張足以阻止執(zhí)行的實體權(quán)利提出書面異議”的情形，人民法院不得按照案外人異議案件審查：

（1）在沒收、追繳違法所得或贓款贓物的執(zhí)行中，案外人對公安機關(guān)、檢察機關(guān)等在刑事訴訟階段已采取查封措施并隨案移送執(zhí)行的財產(chǎn)主張實體權(quán)利，請求不得對標(biāo)的物執(zhí)行的；

（2）公安機關(guān)、檢察機關(guān)等在刑事訴訟階段對外觀上屬于案外人的財產(chǎn)已采取查封措施并隨案移送執(zhí)行的，案外人對該財產(chǎn)主張實體權(quán)利，請求不得對標(biāo)的物執(zhí)行的。

對于前款異議情形，人民法院經(jīng)向案外人釋明，對執(zhí)行法院已采取的執(zhí)行行為本身，可以作為執(zhí)行行為異議，參照本解答第6條確定的規(guī)則審查。

15.刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行審查類案件是否必須聽證？

答：被執(zhí)行人、利害關(guān)系人對人民法院的執(zhí)行程序性事項提出異議的，人民法院實行書面審查，案情復(fù)雜、爭議較大的，應(yīng)當(dāng)進行聽證。

案外人對執(zhí)行標(biāo)的主張足以排除執(zhí)行的實體權(quán)利提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)公開聽證審查，不組織聽證的，屬于嚴重違反法定程序；但對因案外人的異議不符合異議案件受理條件而裁定不予受理或駁回異議申請的案件，人民法院可以書面審查。

當(dāng)事人不服異議裁定提起執(zhí)行復(fù)議、執(zhí)行監(jiān)督的，經(jīng)閱卷、調(diào)查或詢問當(dāng)事人，對沒有提出新的事實、證據(jù)或理由，人民法院認為不需要聽證的，可以書面審查。

對于需要聽證的執(zhí)行審查類案件，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)組織各方當(dāng)事人到場聽證。如被執(zhí)行人正在服刑無法參加聽證的，執(zhí)行法院可以通知其在執(zhí)行程序中的委托訴訟代理人參加；無委托訴訟代理人的，人民法院可以通知被執(zhí)行人五日內(nèi)向法院反饋書面意見。

人民法院在審理刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行異議案件時，確因組織聽證或其他法定事由需要延長審限的，經(jīng)本院院長批準，可以延長十五日。

16.因案外人在刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行中針對執(zhí)行標(biāo)的提出實體異議，由此引發(fā)的執(zhí)行審查類案件的審查標(biāo)準是什么？

答：審理因案外人對執(zhí)行標(biāo)的主張足以排除執(zhí)行的實體權(quán)利而引發(fā)的執(zhí)行審查類案件時，人民法院不得僅依據(jù)執(zhí)行標(biāo)的的權(quán)利外觀來判斷能否排除執(zhí)行，而應(yīng)參照執(zhí)行異議之訴的審理標(biāo)準進行實質(zhì)審查。

17.刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行異議、復(fù)議案件審查期間是否停止執(zhí)行？

答：人民法院在審查刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行異議、復(fù)議案件期間，原則上不停止執(zhí)行，但因案外人對執(zhí)行標(biāo)的主張足以排除執(zhí)行的實體權(quán)利而提出異議、復(fù)議的，可以暫緩對該標(biāo)的物的處分。

四、結(jié)案

18.此類案件在哪些情形下可以以執(zhí)行完畢方式結(jié)案？

答：（1）判決罰金、沒收部分財產(chǎn)、追繳違法所得，相應(yīng)金額及財產(chǎn)已經(jīng)全部執(zhí)行或者追繳到位，并已依法上繳國庫或者返還、退賠被害人的；

（2）判決沒收全部財產(chǎn)，已經(jīng)窮盡財產(chǎn)調(diào)查措施，對判決生效時犯罪分子所有的全部合法財產(chǎn)執(zhí)行到位，并已依法上繳國庫的。

以執(zhí)行完畢方式結(jié)案后，發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人的財產(chǎn)有被隱匿、轉(zhuǎn)移等情形的，應(yīng)當(dāng)重新立案執(zhí)行。

19.此類案件在哪些情形下可以以終結(jié)本次執(zhí)行程序方式結(jié)案？

答：（1）判決繼續(xù)追繳違法所得并有明確數(shù)額的，已經(jīng)窮盡財產(chǎn)調(diào)查措施，并對偵查機關(guān)、檢察機關(guān)和審判部門提供的已掌握的財產(chǎn)線索核實完畢，但未能繼續(xù)追繳到位的；

（2）判決罰金的，已經(jīng)窮盡財產(chǎn)調(diào)查措施，未發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可供執(zhí)行的財產(chǎn)，或者發(fā)現(xiàn)的財產(chǎn)無法處置，符合司法解釋規(guī)定的終結(jié)本次執(zhí)行程序條件的。

 終結(jié)本次執(zhí)行程序后，具備恢復(fù)執(zhí)行條件的，應(yīng)當(dāng)及時恢復(fù)執(zhí)行。

20.此類案件在哪些情形下可以裁定終結(jié)執(zhí)行？

答：（1）據(jù)以執(zhí)行的判決、裁定被撤銷的；

（2）被執(zhí)行人死亡且無遺產(chǎn)可供執(zhí)行,或者被執(zhí)行單位終止且無財產(chǎn)可供執(zhí)行的；

（3）依照《刑法》第53條規(guī)定免除罰金，且刑事裁判中沒有其他財產(chǎn)部分執(zhí)行內(nèi)容的；

（4）沒收財產(chǎn)案件中無財產(chǎn)可供執(zhí)行的，或者雖有可供執(zhí)行的財產(chǎn)，但有其他清償順位在先的債務(wù)要執(zhí)行，且執(zhí)行后明顯無剩余財產(chǎn)可能的；

（5）作為執(zhí)行依據(jù)的刑事裁判判項中權(quán)利義務(wù)主體或者執(zhí)行內(nèi)容不明確、不具體，且無法補正的；

（6）應(yīng)當(dāng)終結(jié)執(zhí)行的其他情形。

裁定終結(jié)執(zhí)行后，發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人的財產(chǎn)有被隱匿、轉(zhuǎn)移等情形的，應(yīng)當(dāng)重新立案執(zhí)行。