刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行

若干問題的解答

為進(jìn)一步規(guī)范全省法院刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分的執(zhí)行，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》《中華人民共和國民事訴訟法》《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》等法律、司法解釋的規(guī)定，結(jié)合全省法院執(zhí)行工作實(shí)際，制定本解答。

一、立案

1. 刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分移送執(zhí)行，涉及多個(gè)被執(zhí)行人的，執(zhí)行案件應(yīng)當(dāng)合并立案還是分別立案？

答：刑事裁判判處多個(gè)被執(zhí)行人各自單獨(dú)承擔(dān)明確債務(wù)的，可以分別立案。

刑事裁判判處多個(gè)被執(zhí)行人承擔(dān)共同責(zé)任或者同一被執(zhí)行人承擔(dān)多項(xiàng)責(zé)任的，不得分別立案。

2．刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分移送執(zhí)行，執(zhí)行機(jī)構(gòu)對隨案移送財(cái)物是否應(yīng)當(dāng)一律予以接收？

答：屬于以下情形的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)不應(yīng)予以接收：

（1）判決確定由其他機(jī)關(guān)處理的涉案財(cái)物；

（2）需要存檔備查的物證，由刑事審判部門直接移交檔案管理部門存檔。

符合以下情形的，可以由刑事審判部門執(zhí)行：

（1）不需要采取拍賣、變賣等執(zhí)行措施；

（2）可直接發(fā)還涉案財(cái)物。

二、執(zhí)行

3.刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分立案執(zhí)行后，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向被執(zhí)行人發(fā)送哪些法律文書，具體要求是什么？

答：立案執(zhí)行后，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向被執(zhí)行人發(fā)出執(zhí)行通知書、報(bào)告財(cái)產(chǎn)令和財(cái)產(chǎn)申報(bào)表。執(zhí)行通知書除應(yīng)責(zé)令被執(zhí)行人履行法律文書確定的義務(wù)外，還應(yīng)依據(jù)《最高人民法院關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律的規(guī)定》第二條、第三條、第二十七條等規(guī)定，載明財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)的履行與減刑、假釋的關(guān)系，載明有關(guān)納入失信被執(zhí)行人名單的風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容，以及其他逾期不履行義務(wù)的法律后果。

4.對于偵查機(jī)關(guān)在案件偵查階段查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)，人民法院在該案執(zhí)行中是否需要偵查機(jī)關(guān)出具解除手續(xù)再予執(zhí)行？

答：人民法院執(zhí)行中可以直接裁定處置，無需偵查機(jī)關(guān)出具解除手續(xù)，但裁定查明事實(shí)部分應(yīng)當(dāng)載明偵查機(jī)關(guān)查封、扣押、凍結(jié)的案號(hào)、時(shí)間、期限等相關(guān)情況。

5.執(zhí)行機(jī)構(gòu)在執(zhí)行沒收違法所得和退賠被害人案件的過程中，除隨案移送的財(cái)物外，發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人名下有其他財(cái)物，應(yīng)當(dāng)如何處理？

答：根據(jù)以下情況分別處理：

（1）該財(cái)物已經(jīng)生效刑事裁判認(rèn)定為贓款贓物或違法所得，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以直接執(zhí)行；

（2）該財(cái)物為被執(zhí)行人的合法財(cái)產(chǎn)，判決需要退賠的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以直接執(zhí)行；

（3）該財(cái)物由合法財(cái)產(chǎn)與贓款贓物共同購置所得，對該財(cái)物中贓款贓物對應(yīng)的份額及收益，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以直接執(zhí)行；

（4）該財(cái)物是否屬于贓款贓物或者違法所得不明確，刑事審判部門也未作出補(bǔ)充裁定的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)不得直接按照贓款贓物或者違法所得予以執(zhí)行，但符合本解答第8條可以作為等值財(cái)產(chǎn)予以追繳的除外。

6.執(zhí)行機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)刑事生效裁判未對隨案移送的財(cái)物及其孳息作出處理的，應(yīng)當(dāng)如何處理？

答：執(zhí)行機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)刑事生效裁判未對隨案移送財(cái)物及其孳息作出處理的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查，區(qū)分下列情形分別處理：

（1）隨案移送財(cái)物及其孳息外觀上屬于案外人所有，生效裁判未對隨案移送的財(cái)物及其孳息作出處理，包括未對是否屬于贓款贓物作出認(rèn)定的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以按照《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》第446條的規(guī)定，提請審判部門依法對隨案移送財(cái)物及孳息另行作出處理，不得直接執(zhí)行。

（2）隨案移送財(cái)物及其孳息外觀上屬于被執(zhí)行人所有的，分兩種情況處理：

刑事判決涉財(cái)產(chǎn)部分僅判處罰金、沒收財(cái)產(chǎn)或責(zé)令退賠的，無須甄別隨案移送財(cái)物是否為贓款贓物，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以直接執(zhí)行。

刑事判決判處沒收、追繳違法所得或贓款贓物，生效裁判未對隨案移送財(cái)物及其孳息作出處理，包括未對是否屬于贓款贓物作出認(rèn)定的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以按照《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》第446條的規(guī)定，提請審判部門依法對隨案移送的財(cái)物及其孳息另行作出處理，不得直接執(zhí)行。

7.執(zhí)行機(jī)構(gòu)對于扣押清單有記載但未隨案移送的財(cái)物應(yīng)當(dāng)如何處理？

答：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》第447條規(guī)定，由扣押機(jī)關(guān)保管未隨案移送的涉案財(cái)物，審理法院應(yīng)當(dāng)在判決生效后十日內(nèi)，將判決書、裁定書送達(dá)扣押機(jī)關(guān)，并告知在一個(gè)月以內(nèi)將執(zhí)行回單送回，因客觀原因無法按時(shí)完成的，應(yīng)說明具體情況。

8.依法應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的被執(zhí)行人涉案財(cái)產(chǎn)無法執(zhí)行到位，是否可以追繳、沒收被執(zhí)行人其他等值財(cái)產(chǎn)？

答：涉黑惡案件刑事裁判涉財(cái)執(zhí)行中依法應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的涉案財(cái)產(chǎn)具有下列情形之一的，可以按照最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》第29條規(guī)定，追繳、沒收被執(zhí)行人其他等值財(cái)產(chǎn)：

（1）無法找到；

（2）已為第三人善意取得；

（3）價(jià)值滅失；

（4）與其他合法財(cái)產(chǎn)混合且無法分割的。

9.文物、違禁品、野生動(dòng)植物及其制品等特殊財(cái)產(chǎn)如何處置？

答：文物、違禁品、野生動(dòng)植物及其制品應(yīng)根據(jù)《罰沒財(cái)物管理辦法》第18條規(guī)定，移交相關(guān)主管部門處置。經(jīng)文物主管部門審核認(rèn)定可以流通的字畫、古玩等特殊財(cái)產(chǎn)，可進(jìn)入拍賣程序。依法應(yīng)當(dāng)銷毀的假冒偽劣產(chǎn)品等物品，不得拍賣、變賣。

10.刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)司法拍賣有何特殊規(guī)定？

答：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于刑事涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第12條規(guī)定，涉案財(cái)物最后一次拍賣未能成交，需要上繳國庫的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)財(cái)政機(jī)關(guān)以該次拍賣保留價(jià)予以接收；有關(guān)財(cái)政機(jī)關(guān)要求繼續(xù)變價(jià)的，可以進(jìn)行無保留價(jià)拍賣。需要退賠被害人的，以該次拍賣保留價(jià)以物退賠；被害人不同意以物退賠的，可以進(jìn)行無保留價(jià)拍賣。

11.作為執(zhí)行依據(jù)的刑事裁判文書執(zhí)行內(nèi)容不明確的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何處理？

答：刑事裁判文書執(zhí)行內(nèi)容不明確的,執(zhí)行機(jī)構(gòu)不能在執(zhí)行程序中直接認(rèn)定并執(zhí)行。

執(zhí)行機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)本院作出的刑事裁判文書執(zhí)行內(nèi)容不明確的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院立案、審判與執(zhí)行工作協(xié)調(diào)運(yùn)行的意見》（法發(fā)〔2018〕9號(hào)）第15條、《江蘇省高級人民法院關(guān)于立審執(zhí)協(xié)調(diào)配合全流程推進(jìn)切實(shí)解決執(zhí)行難的指導(dǎo)意見》（蘇高法〔2020〕131號(hào)）第18條的規(guī)定，書面征詢刑事審判部門的意見。刑事審判部門未及時(shí)答復(fù)或者不予答復(fù)的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可層報(bào)院長督促刑事審判部門答復(fù)。

執(zhí)行內(nèi)容不明確的刑事裁判文書是上級法院作出的，執(zhí)行法院的執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)層報(bào)上級法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由上級法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)參照前述原則處理。

執(zhí)行內(nèi)容不明確的刑事裁判文書是其他法院作出的，執(zhí)行法院的執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以向作出刑事裁判文書的法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)發(fā)函，由該法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)參照前述原則處理。

具有下列情形之一的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定刑事裁判文書執(zhí)行內(nèi)容不明確：

（1）刑事裁判主文或者認(rèn)定事實(shí)對查扣在案的涉案財(cái)物是否系違法所得未予明確；

（2）判處沒收財(cái)產(chǎn)但未明確沒收被告人具體財(cái)產(chǎn)及具體金額；

（3）判處追繳違法所得但未明確追繳具體財(cái)產(chǎn)及具體金額；

（4）判處責(zé)令退賠但未明確退賠的具體金額或財(cái)物的具體名稱、數(shù)量。

12.《刑法》第六十四條規(guī)定“對被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十一條規(guī)定“第三人善意取得涉案財(cái)物的，執(zhí)行程序中不予追繳。”上述條文是否有沖突？應(yīng)當(dāng)如何執(zhí)行？

答：并不沖突?！缎谭ā返诹臈l通常針對涉案財(cái)物不存在善意取得情形。如符合第三人善意取得情形，則應(yīng)當(dāng)適用《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十一條規(guī)定，執(zhí)行程序不得直接追繳涉案財(cái)物，作為原所有人的被害人對該涉案財(cái)物主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知其通過訴訟程序處理，根據(jù)訴訟結(jié)果再作判斷。

三、異議復(fù)議

13.刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行異議案件的當(dāng)事人應(yīng)如何列明？

答：人民法院受理刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行異議案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)將提出執(zhí)行異議的主體列為異議人或案外人，其他當(dāng)事人按照其在執(zhí)行程序中的地位分別列明。執(zhí)行案件中如存在數(shù)個(gè)服刑人員均為被執(zhí)行人的，應(yīng)當(dāng)將與案件有直接利害關(guān)系的被執(zhí)行人列為異議案件當(dāng)事人，其余被執(zhí)行人可以不列為當(dāng)事人。

不得將執(zhí)行法院、被害人、集資參與人等主體列為異議案件的申請執(zhí)行人、第三人或利害關(guān)系人。

14.哪些情形不作為刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行異議案件審查？

具有下列情形之一的，不屬于執(zhí)行異議案件受理范圍，人民法院應(yīng)裁定不予受理；立案后發(fā)現(xiàn)不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)裁定駁回異議申請：

（1）在追繳贓款贓物的執(zhí)行中，被執(zhí)行人、案外人或被害人認(rèn)為刑事裁判對涉案財(cái)物是否屬于贓款贓物認(rèn)定錯(cuò)誤或應(yīng)予認(rèn)定而未認(rèn)定，提出異議的；

（2）刑事審判部門根據(jù)江蘇省高級人民法院《關(guān)于立審執(zhí)協(xié)調(diào)配合推進(jìn)涉黑惡案件刑事裁判財(cái)產(chǎn)處置若干問題的指導(dǎo)意見》（蘇高法〔2020〕169號(hào)）第22條、《關(guān)于立審執(zhí)協(xié)調(diào)配合全流程推進(jìn)切實(shí)解決執(zhí)行難的指導(dǎo)意見》（蘇高法〔2020〕131號(hào)）第18條規(guī)定出具了補(bǔ)正裁定或書面答復(fù)意見，被執(zhí)行人、案外人對該補(bǔ)正裁定或書面答復(fù)意見提出異議的。

案外人提出的下列異議，不屬于《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十四條中“案外人對執(zhí)行標(biāo)的主張足以阻止執(zhí)行的實(shí)體權(quán)利提出書面異議”的情形，人民法院不得按照案外人異議案件審查：

（1）在沒收、追繳違法所得或贓款贓物的執(zhí)行中，案外人對公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等在刑事訴訟階段已采取查封措施并隨案移送執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)主張實(shí)體權(quán)利，請求不得對標(biāo)的物執(zhí)行的；

（2）公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等在刑事訴訟階段對外觀上屬于案外人的財(cái)產(chǎn)已采取查封措施并隨案移送執(zhí)行的，案外人對該財(cái)產(chǎn)主張實(shí)體權(quán)利，請求不得對標(biāo)的物執(zhí)行的。

對于前款異議情形，人民法院經(jīng)向案外人釋明，對執(zhí)行法院已采取的執(zhí)行行為本身，可以作為執(zhí)行行為異議，參照本解答第6條確定的規(guī)則審查。

15.刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行審查類案件是否必須聽證？

答：被執(zhí)行人、利害關(guān)系人對人民法院的執(zhí)行程序性事項(xiàng)提出異議的，人民法院實(shí)行書面審查，案情復(fù)雜、爭議較大的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聽證。

案外人對執(zhí)行標(biāo)的主張足以排除執(zhí)行的實(shí)體權(quán)利提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)公開聽證審查，不組織聽證的，屬于嚴(yán)重違反法定程序；但對因案外人的異議不符合異議案件受理?xiàng)l件而裁定不予受理或駁回異議申請的案件，人民法院可以書面審查。

當(dāng)事人不服異議裁定提起執(zhí)行復(fù)議、執(zhí)行監(jiān)督的，經(jīng)閱卷、調(diào)查或詢問當(dāng)事人，對沒有提出新的事實(shí)、證據(jù)或理由，人民法院認(rèn)為不需要聽證的，可以書面審查。

對于需要聽證的執(zhí)行審查類案件，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)組織各方當(dāng)事人到場聽證。如被執(zhí)行人正在服刑無法參加聽證的，執(zhí)行法院可以通知其在執(zhí)行程序中的委托訴訟代理人參加；無委托訴訟代理人的，人民法院可以通知被執(zhí)行人五日內(nèi)向法院反饋書面意見。

人民法院在審理刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行異議案件時(shí)，確因組織聽證或其他法定事由需要延長審限的，經(jīng)本院院長批準(zhǔn)，可以延長十五日。

16.因案外人在刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行中針對執(zhí)行標(biāo)的提出實(shí)體異議，由此引發(fā)的執(zhí)行審查類案件的審查標(biāo)準(zhǔn)是什么？

答：審理因案外人對執(zhí)行標(biāo)的主張足以排除執(zhí)行的實(shí)體權(quán)利而引發(fā)的執(zhí)行審查類案件時(shí)，人民法院不得僅依據(jù)執(zhí)行標(biāo)的的權(quán)利外觀來判斷能否排除執(zhí)行，而應(yīng)參照執(zhí)行異議之訴的審理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

17.刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行異議、復(fù)議案件審查期間是否停止執(zhí)行？

答：人民法院在審查刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行異議、復(fù)議案件期間，原則上不停止執(zhí)行，但因案外人對執(zhí)行標(biāo)的主張足以排除執(zhí)行的實(shí)體權(quán)利而提出異議、復(fù)議的，可以暫緩對該標(biāo)的物的處分。

四、結(jié)案

18.此類案件在哪些情形下可以以執(zhí)行完畢方式結(jié)案？

答：（1）判決罰金、沒收部分財(cái)產(chǎn)、追繳違法所得，相應(yīng)金額及財(cái)產(chǎn)已經(jīng)全部執(zhí)行或者追繳到位，并已依法上繳國庫或者返還、退賠被害人的；

（2）判決沒收全部財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)窮盡財(cái)產(chǎn)調(diào)查措施，對判決生效時(shí)犯罪分子所有的全部合法財(cái)產(chǎn)執(zhí)行到位，并已依法上繳國庫的。

以執(zhí)行完畢方式結(jié)案后，發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)有被隱匿、轉(zhuǎn)移等情形的，應(yīng)當(dāng)重新立案執(zhí)行。

19.此類案件在哪些情形下可以以終結(jié)本次執(zhí)行程序方式結(jié)案？

答：（1）判決繼續(xù)追繳違法所得并有明確數(shù)額的，已經(jīng)窮盡財(cái)產(chǎn)調(diào)查措施，并對偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判部門提供的已掌握的財(cái)產(chǎn)線索核實(shí)完畢，但未能繼續(xù)追繳到位的；

（2）判決罰金的，已經(jīng)窮盡財(cái)產(chǎn)調(diào)查措施，未發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，或者發(fā)現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)無法處置，符合司法解釋規(guī)定的終結(jié)本次執(zhí)行程序條件的。

 終結(jié)本次執(zhí)行程序后，具備恢復(fù)執(zhí)行條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)執(zhí)行。

20.此類案件在哪些情形下可以裁定終結(jié)執(zhí)行？

答：（1）據(jù)以執(zhí)行的判決、裁定被撤銷的；

（2）被執(zhí)行人死亡且無遺產(chǎn)可供執(zhí)行,或者被執(zhí)行單位終止且無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的；

（3）依照《刑法》第53條規(guī)定免除罰金，且刑事裁判中沒有其他財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行內(nèi)容的；

（4）沒收財(cái)產(chǎn)案件中無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的，或者雖有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，但有其他清償順位在先的債務(wù)要執(zhí)行，且執(zhí)行后明顯無剩余財(cái)產(chǎn)可能的；

（5）作為執(zhí)行依據(jù)的刑事裁判判項(xiàng)中權(quán)利義務(wù)主體或者執(zhí)行內(nèi)容不明確、不具體，且無法補(bǔ)正的；

（6）應(yīng)當(dāng)終結(jié)執(zhí)行的其他情形。

裁定終結(jié)執(zhí)行后，發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)有被隱匿、轉(zhuǎn)移等情形的，應(yīng)當(dāng)重新立案執(zhí)行。