淺談駁回起訴與駁回訴訟請求的區(qū)別與應(yīng)用
作者：杭化益 發(fā)布時間：2006-01-24 瀏覽次數(shù)：7174
司法實(shí)務(wù)中，經(jīng)常遇到原告的起訴不符合條件或被告不適格，結(jié)果是從程序上裁定駁回起訴，還是從實(shí)體上判決駁回訴訟請求，此問題常糾纏于程序處理和實(shí)體處理之間猶豫不決的狀況，因理解不一，以致相同案件出現(xiàn)不同結(jié)果，影響了法律的嚴(yán)肅性和統(tǒng)一性。為在此有必要對兩者的區(qū)分和適用加以辨析闡明。
所謂訴權(quán)是指民事主體向人民法院起訴和應(yīng)訴，請求人民法院保護(hù)其實(shí)體權(quán)益的權(quán)利。是公民、法人及其他組織在訴訟上享有的基本權(quán)利。當(dāng)事人的訴權(quán)可以分為兩個方面的權(quán)利，即程序意義上的訴權(quán)和實(shí)體意義上的訴權(quán)。程序意義上的訴權(quán)又稱之為起訴權(quán)，即當(dāng)事人認(rèn)為自己的民事權(quán)益受到侵害，請求人民法院確認(rèn)和保護(hù)的權(quán)利；實(shí)體意義上的訴權(quán)稱之為勝訴權(quán)，即請求人民法院滿足其訴訟請求的權(quán)利，只要當(dāng)事人起訴符合民事訴訟法第108條規(guī)定的條件，就具有程序意義上的訴權(quán)，人民法院不能裁定駁回起訴。但是當(dāng)事人具有程序意義上的訴權(quán)，并不等于具有勝訴權(quán)。
程序意義上的訴權(quán)與實(shí)體意義上的訴權(quán)各自具有獨(dú)立性同時又是緊密結(jié)合的，一個案件，只有兩者的緊密結(jié)合才能使案件的審理得以完備，發(fā)揮作用。程序意義上的訴權(quán)是由民事訴訟法調(diào)整的，行使該項(xiàng)權(quán)利必須符合民事訴訟法規(guī)定的條件。只要原告認(rèn)為自己的民事權(quán)益受到侵害或與他人發(fā)生糾紛，即可依民事訴訟法的規(guī)定，請求人民法院確認(rèn)和保護(hù)自己的權(quán)利，從而啟動民事訴訟程序。實(shí)體意義上的訴權(quán)又叫做勝訴權(quán)，是指民事主體提請人民法院用審判方法強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)由民事法律關(guān)系中所產(chǎn)生的請求權(quán)。實(shí)體意義上的訴權(quán)是由民事實(shí)體法調(diào)整的，行使該項(xiàng)權(quán)利需符合民事實(shí)體法規(guī)定的條件。當(dāng)他的權(quán)利受到侵害或與他人發(fā)生爭議，可行使實(shí)體意義上的訴權(quán)，請求人民法院給予強(qiáng)制保護(hù)。程序意義上的訴權(quán)的獨(dú)立性表現(xiàn)為它不依賴于實(shí)體意義上的訴權(quán)而存在，即使民事主體沒有實(shí)體意義上的訴權(quán)，也可以行使程序意義上的訴權(quán)，案件的審理結(jié)果只是敗訴而已。實(shí)體意義上的訴權(quán)的獨(dú)立性從民事法律關(guān)系發(fā)生時就已產(chǎn)生，但該權(quán)利的行使，必須依賴于程序意義上的訴權(quán)才能實(shí)現(xiàn)，即只有先啟動民事訴訟程序，實(shí)體權(quán)利才可能考慮。
所謂駁回起訴是人民法院對已受理的案件,經(jīng)過審理,發(fā)現(xiàn)原告的起訴不符合我國民事訴訟法規(guī)定的起訴條件和法院的立案條件而裁定予以駁回的行為。駁回起訴所要解決的是立案受理后具有程序意義上的訴權(quán)問題，它針對的是不符合法律規(guī)定的起訴條件的起訴。根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定,駁回起訴情況主要有:1、《中華人民共和國民事訴訟法》第108條規(guī)定“起訴必須符合下列條件：(1)原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人或其他組織；(2)有明確的被告；(3)有具體的訴訟請求和事實(shí)、理由；(4)屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。”原告的起訴經(jīng)人民法院審查認(rèn)為不符合上述起訴條件,則應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀之后7日內(nèi)裁定不予受理。如果法院經(jīng)審理后才確認(rèn)原告的起訴不符合民訴法規(guī)定的起訴條件的,則應(yīng)裁定駁回起訴,而不能再適用裁定不予受理。2、原告的起訴經(jīng)過法院開庭審理程序之后才確認(rèn)其行為屬于民事訴訟法第一百一十一條規(guī)定的不予受理情形的,而且原告仍堅(jiān)持其起訴要求的。
所謂駁回訴訟請求，是指人民法院對已經(jīng)立案受理的案件經(jīng)審理后，發(fā)現(xiàn)原告請求法院保護(hù)的實(shí)體權(quán)利不符合法律規(guī)定的條件，因而對原告的請求不予保護(hù)的司法行為。哪么什么是訴訟請求？訴訟請求就是指原告通過人民法院向被告提出實(shí)體上的要求以及具有獨(dú)立請求權(quán)的第三人對原、被告提出的實(shí)體上的要求。可見駁回訴訟請求所要解決的是實(shí)體意義上的訴權(quán)問題，它針對的是不符合法律規(guī)定的實(shí)體請求，用判決的方式作出。駁回訴訟請求包括駁回全部和部分訴訟請求兩種情況，駁回訴訟請求在于當(dāng)事人的這種訴訟請求缺乏事實(shí)根據(jù)或法律根據(jù)，實(shí)際上是對當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的否定性評價。司法實(shí)踐中,駁回訴訟請求通常適用于以下幾種情況:1、當(dāng)事人主張實(shí)體權(quán)利的法律事實(shí)在人民法院審理過程中經(jīng)過質(zhì)證或查證已被推翻或否定;2、當(dāng)事人的訴訟請求沒有足夠的法律依據(jù)或者違反國家法律;3、當(dāng)事人主張實(shí)體權(quán)利超過法定除斥期間; 4、實(shí)體權(quán)利已放棄，如當(dāng)事人的訴訟請求已經(jīng)超過法律規(guī)定的訴訟時效,同時又不存在訴訟時效中止、中斷和延長的法定事由;5、與他人未發(fā)生爭議或雖然發(fā)生爭議，但爭議已經(jīng)解決;6、被告不適格。
司法實(shí)踐中的幾個錯誤觀點(diǎn)：
1、錯誤觀點(diǎn)一：認(rèn)為案件在法院受理后，進(jìn)入審理程序，只要對于實(shí)體進(jìn)行了審理，則必須對實(shí)體做出處理，如原告敗訴，則應(yīng)以判決的形式駁回原告的訴訟請求。筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)是錯誤的，眾多案件比如當(dāng)事人適格問題、實(shí)體權(quán)利的保護(hù)程度問題等，這些問題在法院立案階段是難以明確的，如侵權(quán)案件立案環(huán)節(jié)通常不會以其非直接利害關(guān)系人而不予受理，該案件必須經(jīng)過開庭審理才能查明被告是否有侵權(quán)行為，法院對這個事實(shí)的認(rèn)定，是基于原告有沒有充分證據(jù)證明而作出的判斷（舉證責(zé)任倒置的特殊侵權(quán)案件以被告的證據(jù)作判斷），該認(rèn)定是一種“法律真實(shí)”，而不一定是“客觀真實(shí)”。此時，如果原告不具有程序意義上的訴權(quán)，比如原告不適格，則應(yīng)裁定駁回起訴；如果原告不具有實(shí)體意義上的訴權(quán)，比如超過訴訟時效的，則應(yīng)判決駁回訴訟請求。
2、錯誤觀點(diǎn)二：認(rèn)為案件在法院受理后，審理中查明被告不適格，此應(yīng)裁定駁回起訴。筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)是錯誤的，現(xiàn)在司法實(shí)踐中，對于被告不適格問題爭論很大，但在理論界通說認(rèn)為對此情況應(yīng)判決駁回原告訴訟請求。筆者認(rèn)為民訴法第108條第一款第(二)項(xiàng)“有明確的被告”應(yīng)理解為原告起訴時,只要明確誰是被告就可以了,因?yàn)槊袷略V訟是發(fā)生在當(dāng)事人之間的,所以原告起訴時必須指出侵犯其權(quán)益或與其發(fā)生爭執(zhí)的對方是誰，如果原告不能明確指出被告,法院無從立案，也就無法啟動審理程序。而至于該被告是否為符合條件的被告,須由法院受理案件后,經(jīng)過審查或?qū)徖?才能確定。如確定原告起訴錯了人了，則原告訴稱的“事實(shí)”也就不存在了，即根據(jù)現(xiàn)行《民事訴訟法》的規(guī)定，本案中原、被告之間無實(shí)體上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)從實(shí)體上判決駁回原告的訴訟請求。根據(jù)“一事不再理”原則，以防止當(dāng)事人的“濫訴”，造成司法資源浪費(fèi)。
對原告無證據(jù)或證據(jù)不足的處理問題。案件審理后，如發(fā)現(xiàn)原告無證據(jù)或證據(jù)不足，司法實(shí)踐往往是駁回訴訟請求來終結(jié)訴訟。筆者的困惑：筆者認(rèn)為按照《民事訴訟法》第108條第（三）項(xiàng)規(guī)定“有具體的訴訟請求和事實(shí)、理由”的規(guī)定，原告無證據(jù)或證據(jù)不足是不能證明案件事實(shí)的，此應(yīng)是對該規(guī)定的違背，也就是說不符合《民事訴訟法》第108條規(guī)定的立案條件，在此意義上，原告即不具有程序意義上的訴權(quán)，對此應(yīng)駁回原告的起訴。原告無證據(jù)或證據(jù)不足不能證明案件事實(shí)其本身就說明原告主張的權(quán)利沒有被侵犯，此時原告是與本案無直接利害關(guān)系的，此又不符合《民事訴訟法》第108條第（一）項(xiàng)規(guī)定，即原告不“適格”，在此意義上，也說明原告不具有程序意義上的訴權(quán)，應(yīng)駁回原告的起訴。但從實(shí)體意義上來講，原告無證據(jù)或證據(jù)不足不能證明案件事實(shí)，其本身說明原、被告之間無實(shí)體上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，此時原告就無實(shí)體意義上的訴權(quán)了，對此應(yīng)判決駁回原告的訴訟請求。那么對此種情況，是不是說既可以從程序上解決也可以從實(shí)體上處理，則這樣就出現(xiàn)了一案存有兩種截然不同的處理結(jié)果的局面。比如，原告訴請被告償還借款，但沒有書面證據(jù)證明，在立案階段對被告自認(rèn)是不確定的，實(shí)踐中依照民訴法，應(yīng)給于立案。但經(jīng)審理查明被告不自認(rèn)，對此司法實(shí)踐是以證據(jù)不足，駁回訴訟請求處理。但此時能否以被告不適格或者原告不適格作出裁判？
駁回起訴與駁回訴訟請求這個問題常糾纏于程序處理和實(shí)體處理之間，也是民事法官在民事審判實(shí)踐中常常遇到和思考的，有時因理解不一，出現(xiàn)案件被發(fā)回繼續(xù)審理的情況，也很難說一、二法院法官是誰的錯誤理解所導(dǎo)致。故此筆者建議最高法院對涉及上述問題在一些具體操作性上加以細(xì)化，做出明確規(guī)定，以避免因理解不一出現(xiàn)不同的裁判結(jié)果，影響裁判文書的權(quán)威性。
所謂訴權(quán)是指民事主體向人民法院起訴和應(yīng)訴，請求人民法院保護(hù)其實(shí)體權(quán)益的權(quán)利。是公民、法人及其他組織在訴訟上享有的基本權(quán)利。當(dāng)事人的訴權(quán)可以分為兩個方面的權(quán)利，即程序意義上的訴權(quán)和實(shí)體意義上的訴權(quán)。程序意義上的訴權(quán)又稱之為起訴權(quán)，即當(dāng)事人認(rèn)為自己的民事權(quán)益受到侵害，請求人民法院確認(rèn)和保護(hù)的權(quán)利；實(shí)體意義上的訴權(quán)稱之為勝訴權(quán)，即請求人民法院滿足其訴訟請求的權(quán)利，只要當(dāng)事人起訴符合民事訴訟法第108條規(guī)定的條件，就具有程序意義上的訴權(quán)，人民法院不能裁定駁回起訴。但是當(dāng)事人具有程序意義上的訴權(quán)，并不等于具有勝訴權(quán)。
程序意義上的訴權(quán)與實(shí)體意義上的訴權(quán)各自具有獨(dú)立性同時又是緊密結(jié)合的，一個案件，只有兩者的緊密結(jié)合才能使案件的審理得以完備，發(fā)揮作用。程序意義上的訴權(quán)是由民事訴訟法調(diào)整的，行使該項(xiàng)權(quán)利必須符合民事訴訟法規(guī)定的條件。只要原告認(rèn)為自己的民事權(quán)益受到侵害或與他人發(fā)生糾紛，即可依民事訴訟法的規(guī)定，請求人民法院確認(rèn)和保護(hù)自己的權(quán)利，從而啟動民事訴訟程序。實(shí)體意義上的訴權(quán)又叫做勝訴權(quán)，是指民事主體提請人民法院用審判方法強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)由民事法律關(guān)系中所產(chǎn)生的請求權(quán)。實(shí)體意義上的訴權(quán)是由民事實(shí)體法調(diào)整的，行使該項(xiàng)權(quán)利需符合民事實(shí)體法規(guī)定的條件。當(dāng)他的權(quán)利受到侵害或與他人發(fā)生爭議，可行使實(shí)體意義上的訴權(quán)，請求人民法院給予強(qiáng)制保護(hù)。程序意義上的訴權(quán)的獨(dú)立性表現(xiàn)為它不依賴于實(shí)體意義上的訴權(quán)而存在，即使民事主體沒有實(shí)體意義上的訴權(quán)，也可以行使程序意義上的訴權(quán)，案件的審理結(jié)果只是敗訴而已。實(shí)體意義上的訴權(quán)的獨(dú)立性從民事法律關(guān)系發(fā)生時就已產(chǎn)生，但該權(quán)利的行使，必須依賴于程序意義上的訴權(quán)才能實(shí)現(xiàn)，即只有先啟動民事訴訟程序，實(shí)體權(quán)利才可能考慮。
所謂駁回起訴是人民法院對已受理的案件,經(jīng)過審理,發(fā)現(xiàn)原告的起訴不符合我國民事訴訟法規(guī)定的起訴條件和法院的立案條件而裁定予以駁回的行為。駁回起訴所要解決的是立案受理后具有程序意義上的訴權(quán)問題，它針對的是不符合法律規(guī)定的起訴條件的起訴。根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定,駁回起訴情況主要有:1、《中華人民共和國民事訴訟法》第108條規(guī)定“起訴必須符合下列條件：(1)原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人或其他組織；(2)有明確的被告；(3)有具體的訴訟請求和事實(shí)、理由；(4)屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。”原告的起訴經(jīng)人民法院審查認(rèn)為不符合上述起訴條件,則應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀之后7日內(nèi)裁定不予受理。如果法院經(jīng)審理后才確認(rèn)原告的起訴不符合民訴法規(guī)定的起訴條件的,則應(yīng)裁定駁回起訴,而不能再適用裁定不予受理。2、原告的起訴經(jīng)過法院開庭審理程序之后才確認(rèn)其行為屬于民事訴訟法第一百一十一條規(guī)定的不予受理情形的,而且原告仍堅(jiān)持其起訴要求的。
所謂駁回訴訟請求，是指人民法院對已經(jīng)立案受理的案件經(jīng)審理后，發(fā)現(xiàn)原告請求法院保護(hù)的實(shí)體權(quán)利不符合法律規(guī)定的條件，因而對原告的請求不予保護(hù)的司法行為。哪么什么是訴訟請求？訴訟請求就是指原告通過人民法院向被告提出實(shí)體上的要求以及具有獨(dú)立請求權(quán)的第三人對原、被告提出的實(shí)體上的要求。可見駁回訴訟請求所要解決的是實(shí)體意義上的訴權(quán)問題，它針對的是不符合法律規(guī)定的實(shí)體請求，用判決的方式作出。駁回訴訟請求包括駁回全部和部分訴訟請求兩種情況，駁回訴訟請求在于當(dāng)事人的這種訴訟請求缺乏事實(shí)根據(jù)或法律根據(jù)，實(shí)際上是對當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的否定性評價。司法實(shí)踐中,駁回訴訟請求通常適用于以下幾種情況:1、當(dāng)事人主張實(shí)體權(quán)利的法律事實(shí)在人民法院審理過程中經(jīng)過質(zhì)證或查證已被推翻或否定;2、當(dāng)事人的訴訟請求沒有足夠的法律依據(jù)或者違反國家法律;3、當(dāng)事人主張實(shí)體權(quán)利超過法定除斥期間; 4、實(shí)體權(quán)利已放棄，如當(dāng)事人的訴訟請求已經(jīng)超過法律規(guī)定的訴訟時效,同時又不存在訴訟時效中止、中斷和延長的法定事由;5、與他人未發(fā)生爭議或雖然發(fā)生爭議，但爭議已經(jīng)解決;6、被告不適格。
司法實(shí)踐中的幾個錯誤觀點(diǎn)：
1、錯誤觀點(diǎn)一：認(rèn)為案件在法院受理后，進(jìn)入審理程序，只要對于實(shí)體進(jìn)行了審理，則必須對實(shí)體做出處理，如原告敗訴，則應(yīng)以判決的形式駁回原告的訴訟請求。筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)是錯誤的，眾多案件比如當(dāng)事人適格問題、實(shí)體權(quán)利的保護(hù)程度問題等，這些問題在法院立案階段是難以明確的，如侵權(quán)案件立案環(huán)節(jié)通常不會以其非直接利害關(guān)系人而不予受理，該案件必須經(jīng)過開庭審理才能查明被告是否有侵權(quán)行為，法院對這個事實(shí)的認(rèn)定，是基于原告有沒有充分證據(jù)證明而作出的判斷（舉證責(zé)任倒置的特殊侵權(quán)案件以被告的證據(jù)作判斷），該認(rèn)定是一種“法律真實(shí)”，而不一定是“客觀真實(shí)”。此時，如果原告不具有程序意義上的訴權(quán)，比如原告不適格，則應(yīng)裁定駁回起訴；如果原告不具有實(shí)體意義上的訴權(quán)，比如超過訴訟時效的，則應(yīng)判決駁回訴訟請求。
2、錯誤觀點(diǎn)二：認(rèn)為案件在法院受理后，審理中查明被告不適格，此應(yīng)裁定駁回起訴。筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)是錯誤的，現(xiàn)在司法實(shí)踐中，對于被告不適格問題爭論很大，但在理論界通說認(rèn)為對此情況應(yīng)判決駁回原告訴訟請求。筆者認(rèn)為民訴法第108條第一款第(二)項(xiàng)“有明確的被告”應(yīng)理解為原告起訴時,只要明確誰是被告就可以了,因?yàn)槊袷略V訟是發(fā)生在當(dāng)事人之間的,所以原告起訴時必須指出侵犯其權(quán)益或與其發(fā)生爭執(zhí)的對方是誰，如果原告不能明確指出被告,法院無從立案，也就無法啟動審理程序。而至于該被告是否為符合條件的被告,須由法院受理案件后,經(jīng)過審查或?qū)徖?才能確定。如確定原告起訴錯了人了，則原告訴稱的“事實(shí)”也就不存在了，即根據(jù)現(xiàn)行《民事訴訟法》的規(guī)定，本案中原、被告之間無實(shí)體上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)從實(shí)體上判決駁回原告的訴訟請求。根據(jù)“一事不再理”原則，以防止當(dāng)事人的“濫訴”，造成司法資源浪費(fèi)。
對原告無證據(jù)或證據(jù)不足的處理問題。案件審理后，如發(fā)現(xiàn)原告無證據(jù)或證據(jù)不足，司法實(shí)踐往往是駁回訴訟請求來終結(jié)訴訟。筆者的困惑：筆者認(rèn)為按照《民事訴訟法》第108條第（三）項(xiàng)規(guī)定“有具體的訴訟請求和事實(shí)、理由”的規(guī)定，原告無證據(jù)或證據(jù)不足是不能證明案件事實(shí)的，此應(yīng)是對該規(guī)定的違背，也就是說不符合《民事訴訟法》第108條規(guī)定的立案條件，在此意義上，原告即不具有程序意義上的訴權(quán)，對此應(yīng)駁回原告的起訴。原告無證據(jù)或證據(jù)不足不能證明案件事實(shí)其本身就說明原告主張的權(quán)利沒有被侵犯，此時原告是與本案無直接利害關(guān)系的，此又不符合《民事訴訟法》第108條第（一）項(xiàng)規(guī)定，即原告不“適格”，在此意義上，也說明原告不具有程序意義上的訴權(quán)，應(yīng)駁回原告的起訴。但從實(shí)體意義上來講，原告無證據(jù)或證據(jù)不足不能證明案件事實(shí)，其本身說明原、被告之間無實(shí)體上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，此時原告就無實(shí)體意義上的訴權(quán)了，對此應(yīng)判決駁回原告的訴訟請求。那么對此種情況，是不是說既可以從程序上解決也可以從實(shí)體上處理，則這樣就出現(xiàn)了一案存有兩種截然不同的處理結(jié)果的局面。比如，原告訴請被告償還借款，但沒有書面證據(jù)證明，在立案階段對被告自認(rèn)是不確定的，實(shí)踐中依照民訴法，應(yīng)給于立案。但經(jīng)審理查明被告不自認(rèn)，對此司法實(shí)踐是以證據(jù)不足，駁回訴訟請求處理。但此時能否以被告不適格或者原告不適格作出裁判？
駁回起訴與駁回訴訟請求這個問題常糾纏于程序處理和實(shí)體處理之間，也是民事法官在民事審判實(shí)踐中常常遇到和思考的，有時因理解不一，出現(xiàn)案件被發(fā)回繼續(xù)審理的情況，也很難說一、二法院法官是誰的錯誤理解所導(dǎo)致。故此筆者建議最高法院對涉及上述問題在一些具體操作性上加以細(xì)化，做出明確規(guī)定，以避免因理解不一出現(xiàn)不同的裁判結(jié)果，影響裁判文書的權(quán)威性。
