行政相對(duì)人實(shí)施了違反行政管理秩序行為是應(yīng)給予行政處罰的必備條件。如何認(rèn)定行政處罰違法行為及責(zé)任人是行政執(zhí)法中的難點(diǎn)問題。本文就認(rèn)定中應(yīng)注意的幾個(gè)問題談?wù)剛€(gè)人淺見。

一、關(guān)于行政處罰違法行為的認(rèn)定。

違反行政管理秩序行為一般是由行政相對(duì)人的主觀過錯(cuò)、實(shí)施違反行政管理秩序行為的過程及其危害后果三個(gè)方面構(gòu)成的。

（一）關(guān)于行政處罰認(rèn)定行政相對(duì)人的主觀過錯(cuò)問題

行政相對(duì)人主觀上具有過錯(cuò)是可以給予行政處罰的法定要件之一，不具有過錯(cuò)的，不能給予行政處罰。這里所講的過錯(cuò)分為兩種：一是故意。二是過失。根據(jù)我國現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違反行政管理秩序的行為，絕大多數(shù)以過錯(cuò)為法定要件，即無論是故意的，還是過失的，都可以給予行政處罰。少數(shù)是以故意為法定要件。法律、法規(guī)沒有明確規(guī)定故意作為法定要件的，均屬于以過錯(cuò)為法定要件。

在認(rèn)定被處罰單位主觀上是否具有過錯(cuò)的問題上，有些行政機(jī)關(guān)往往將被處罰單位主要領(lǐng)導(dǎo)人主觀上有無過錯(cuò)，作為判斷該單位主觀上是否具有過錯(cuò)的標(biāo)準(zhǔn)。這種認(rèn)定方法是不正確的，只要是單位員工在執(zhí)行工作職務(wù)的行為中主觀上存在過錯(cuò)，無論是經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)同意，還是沒有經(jīng)過同意的均應(yīng)推定為該單位的過錯(cuò)，而不能認(rèn)定該單位主觀上沒有過錯(cuò)。

（二）關(guān)于行政處罰認(rèn)定被處罰人實(shí)施違法行為的過程問題

違法行政法律規(guī)范的行為分為作為和不作為兩種。行政處罰決定認(rèn)定行政相對(duì)人實(shí)施了作為的違法行為的事實(shí)主要有：實(shí)施違法行為的時(shí)間（含期間）、地點(diǎn)、手段或方式、違法行為的結(jié)果，對(duì)多次進(jìn)行違法行為的要將各次的時(shí)間、地點(diǎn)、結(jié)果等情節(jié)問題一一表述清楚。行政處罰決定認(rèn)定行政相對(duì)人實(shí)施不作為的違法行為的事實(shí)主要有：行政相對(duì)人應(yīng)在什么地點(diǎn)、條件下，在什么時(shí)間內(nèi)履行其法定的義務(wù)，其在何種具體情況下未履行法定義務(wù)。

（三）關(guān)于行政處罰認(rèn)定的違法行為的危害后果問題

根據(jù)我國現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，在一般情況下，行政相對(duì)人實(shí)施了違反行政管理秩序的行為，就應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。但對(duì)一些特殊情況，行政處罰以造成一定的危害后果為法定要件。危害后果的表現(xiàn)形式有兩種：一種是顯現(xiàn)后果。即違法行為所造成的危害后果通過一定的形式表現(xiàn)出來。對(duì)違法行為有顯現(xiàn)危害后果的，均應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中表述出來。另一種是隱形危害后果。即違法行為給社會(huì)造成的危害后果難以一定形式直接表現(xiàn)出來。例如，某乙無駕駛執(zhí)照在交通道路上駕車行使，其危害后果就難以以一定形式表現(xiàn)出來。對(duì)于隱形危害后果的，在行政處罰決定書中可以不反映出來。

二、關(guān)于行政處罰違法行為責(zé)任人的認(rèn)定

根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，違法行為責(zé)任人是實(shí)施違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織。在認(rèn)定違法行為責(zé)任人時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：

1、有關(guān)隸屬關(guān)系的問題。在我國單位之間存在隸屬關(guān)系有兩種情況：一種是，一方單位是另一方的下屬單位，不具有獨(dú)立法人的資格，不能以自己的名義從事民事活動(dòng)；另一種是，雖然一方單位對(duì)另一方單位具有一定的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力，但雙方均是獨(dú)立的法人，各自均獨(dú)立核算并可以獨(dú)立對(duì)外從事民事活動(dòng)。對(duì)于前一種情況，其下屬單位的違反行政管理秩序行為的行政責(zé)任可以由具有法人資格的一方承擔(dān)。后一種情況，因雙方均為獨(dú)立的法人，各自僅對(duì)各自的行為負(fù)責(zé)，誰實(shí)施的行為，由誰承擔(dān)法律責(zé)任。

2、有關(guān)企業(yè)承包關(guān)系的問題。承包人在承包期間以企業(yè)的名義實(shí)施的違反行政管理法規(guī)范的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為企業(yè)的違法行為，而不應(yīng)認(rèn)定為個(gè)人的違法行為。承包人在承包期間實(shí)施承包合同規(guī)定的權(quán)利范圍以外的行為，或者承包以前、以后所實(shí)施的行為違法，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為承包人的違法行為，而不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為企業(yè)的違法行為。

3、有關(guān)雇傭關(guān)系的問題。在具有雇傭關(guān)系的情況下，被雇人按照雇主的要求所實(shí)施的行為，該行為能否得到實(shí)施一般取決于雇主，所以對(duì)這種情況一般應(yīng)認(rèn)定為雇主的行為，所產(chǎn)生的行政法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)由雇主承擔(dān)，而不應(yīng)當(dāng)由被雇傭人承擔(dān)。但是需要注意的是，被雇傭人所進(jìn)行的雇傭關(guān)系以外的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為被雇傭人自己的行為，而不能認(rèn)定為雇主的行為。

4、有關(guān)委托關(guān)系的問題。主要有以下幾種情況：①被代理人委托代理人實(shí)施民事法律行為合法，委托代理人超出了被代理委托的權(quán)限范圍實(shí)施了違反行政管理秩序的行為，在沒有被代理人追認(rèn)的情況下，違法行為人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為委托代理人，而不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為被代理人。②委托人委托代理人代理的行為違反行政管理秩序，有證據(jù)證明委托代理人確實(shí)不知道該行為違法的，該違法行為是由于被委托人的委托造成的，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被委托人為違法行為的責(zé)任承擔(dān)人，而不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定委托代理人為違法行為的責(zé)任承擔(dān)人。③委托人和被委托人都知道委托代理的行為違反行政管理秩序，只要委托人實(shí)施了委托的行為，被委托人與委托代理人應(yīng)當(dāng)是共同違反行政管理秩序的行為人。

5、單獨(dú)違法還是共同違法的問題。對(duì)于單獨(dú)違法，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)有證據(jù)認(rèn)定是單獨(dú)實(shí)施違反行政法律規(guī)范的行為，證據(jù)應(yīng)當(dāng)排除共同實(shí)施違法行為的可能性。對(duì)認(rèn)定共同實(shí)施違法行為的，行政處罰決定應(yīng)當(dāng)寫明共同違法行為人在實(shí)施違法行為中所處的地位、作用和實(shí)施的具體內(nèi)容，并提供相關(guān)的證據(jù)證實(shí)上述事實(shí)。

6、關(guān)于無證經(jīng)營(yíng)，但有字號(hào)或有雇員的單位應(yīng)認(rèn)定為公民還是其他組織的問題。公民和法人的概念現(xiàn)行法律有明確規(guī)定，較易理解。關(guān)于“其他組織”，通常都是指不具備法人資格的組織，即“非法人組織”，它們雖設(shè)有代表人或管理人，但不一定具有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)和組織章程。其應(yīng)具備的要件之一必須是有自己目的的社會(huì)組織體，目的可分為非營(yíng)利性和營(yíng)利性兩種。其中營(yíng)利目的在我國現(xiàn)行法上表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)范圍。因此，對(duì)于營(yíng)利性非法人組織來說，應(yīng)當(dāng)具有特定的經(jīng)營(yíng)范圍。非法人組織必須依法進(jìn)行核準(zhǔn)登記，否則不享有非法人資格。綜上，那些雖有字號(hào)或有雇員的無證經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)認(rèn)定為公民，而不宜認(rèn)定為其他組織。