江蘇省高級人民法院

關(guān)于在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢下

進(jìn)一步做好知識產(chǎn)權(quán)審判工作促進(jìn)自主創(chuàng)新的指導(dǎo)意見

蘇高法審委[2009]6號

在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢下，為切實(shí)貫徹《江蘇省高級人民法院關(guān)于保增長、保民生、保穩(wěn)定的司法應(yīng)對措施》，進(jìn)一步做好知識產(chǎn)權(quán)審判工作，大力促進(jìn)自主創(chuàng)新和自主品牌建設(shè)，依法服務(wù)于黨和國家“保增長、保民生、保穩(wěn)定”的工作大局，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法律及相關(guān)司法解釋規(guī)定，現(xiàn)提出如下指導(dǎo)意見：

一、充分認(rèn)識進(jìn)一步做好知識產(chǎn)權(quán)審判工作積極應(yīng)對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化的重大意義

1、在當(dāng)前國際金融危機(jī)影響持續(xù)加深、全球經(jīng)濟(jì)增長明顯放緩的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢下，大力推進(jìn)自主創(chuàng)新和自主品牌建設(shè)，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，積極實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造和優(yōu)化升級，努力提高產(chǎn)品的高附加值顯得十分迫切和重要，也是應(yīng)對金融危機(jī)的戰(zhàn)略選擇。不斷提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)能力，促進(jìn)自主創(chuàng)新和自有品牌培育，提升企業(yè)市場競爭力和抗風(fēng)險能力，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定是人民法院知識產(chǎn)權(quán)審判工作的重要職責(zé)。因此，各級人民法院要充分認(rèn)識進(jìn)一步做好當(dāng)前的知識產(chǎn)權(quán)審判工作，對于促進(jìn)自主創(chuàng)新和“保增長、保民生、保穩(wěn)定”的重大意義，更加注意發(fā)揮司法保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)作用，全面貫徹實(shí)施國家和省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，認(rèn)真落實(shí)《江蘇省高級人民法院關(guān)于實(shí)施＜國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要＞的意見》和《江蘇省高級人民法院關(guān)于保增長、保民生、保穩(wěn)定的司法應(yīng)對措施》，積極推動自主創(chuàng)新、自有品牌建設(shè)和“保增長、保民生、保穩(wěn)定”中心工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)審判工作積極應(yīng)對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化的總體原則

2、堅持促進(jìn)自主創(chuàng)新原則。當(dāng)前，大力推進(jìn)自主創(chuàng)新，并以此為著力點(diǎn)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，提升產(chǎn)品的高附加值，努力培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)是保增長、保民生、保穩(wěn)定的根本之策和必然選擇。因此，知識產(chǎn)權(quán)審判應(yīng)當(dāng)更加注重促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的提高，引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)培育自主知識產(chǎn)權(quán)和自有品牌，提升市場競爭能力和抗風(fēng)險能力。

3、堅持重點(diǎn)保護(hù)原則。在宏觀環(huán)境趨緊、競爭日趨激烈的新形勢下，加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)等，對于產(chǎn)業(yè)升級，轉(zhuǎn)變增長方式，帶動新的經(jīng)濟(jì)增長極為關(guān)鍵。因此，知識產(chǎn)權(quán)審判要更加注重對符合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)向、對經(jīng)濟(jì)增長有突破性帶動作用的新興產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)中的知識產(chǎn)權(quán)，尤其是核心技術(shù)、自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌的保護(hù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加快優(yōu)化升級以及新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的形成。

4、堅持依法適度保護(hù)原則。知識產(chǎn)權(quán)具有壟斷性和專有性。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)不當(dāng)，會影響企業(yè)的生存和發(fā)展，甚至影響或限制整個行業(yè)的發(fā)展。因此，當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)審判要更加注重能動司法和適度保護(hù)，防止僵化思維和機(jī)械執(zhí)法。在裁判時要綜合考量法律文義、立法目的和適用效果，使案件裁判與科技發(fā)展和文化創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)需求、與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的內(nèi)在需求，與我國、我省經(jīng)濟(jì)技術(shù)領(lǐng)域的特點(diǎn)、發(fā)展的階段性特征相適應(yīng)，既要堅持依法保護(hù)，又要防止因保護(hù)不當(dāng)而提高企業(yè)利用技術(shù)的成本，不適當(dāng)?shù)貕嚎s企業(yè)的發(fā)展空間。

三、當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)審判工作積極應(yīng)對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化的主要措施

5、慎重采取臨時禁令措施。臨時禁令申請的審查，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從嚴(yán)掌握采取禁令措施的條件，慎重采取強(qiáng)制措施，在依法的前提下盡可能保障企業(yè)生存和發(fā)展的導(dǎo)向。

對禁令申請的審查，應(yīng)當(dāng)注意審查申請人勝訴的可能性、是否提供擔(dān)保以及擔(dān)保方式等要件，并從嚴(yán)解釋“難以彌補(bǔ)的損害”要件。勝訴可能性不大或難以確定，或者申請人未提供足額的現(xiàn)金或其他有效擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)駁回當(dāng)事人的申請。

符合頒發(fā)臨時禁令條件的，應(yīng)當(dāng)盡可能采取由被申請企業(yè)提供擔(dān)保、雙方預(yù)先進(jìn)行利益約定等靈活多樣的變通方式，以保證企業(yè)生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營活動正常進(jìn)行。

裁定采取臨時禁令的，實(shí)際采取措施的方式也應(yīng)當(dāng)適度，防止因措施不當(dāng)給企業(yè)造成不必要的損失。能夠?qū)Σ糠之a(chǎn)品、設(shè)備等采取措施的，不應(yīng)當(dāng)對全部產(chǎn)品、設(shè)備采取措施；能夠?qū)Ξa(chǎn)品零部件采取措施的，不應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)品整體采取措施。

6、妥善把握專利侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)。專利侵權(quán)案件的審判，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的導(dǎo)向。加大對新能源、新醫(yī)藥、新材料、環(huán)保、機(jī)械制造、電子信息、石油化工、冶金建材、輕工紡織等對經(jīng)濟(jì)增長有突破性帶動作用的產(chǎn)業(yè)中擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，以及發(fā)明創(chuàng)造程度較高的專利技術(shù)的保護(hù)力度，在侵權(quán)認(rèn)定和責(zé)任確定等方面體現(xiàn)對專利權(quán)的保護(hù)和對侵權(quán)行為的嚴(yán)厲制裁。嚴(yán)格慎重認(rèn)定涉及創(chuàng)造性程度不高，或者影響行業(yè)整體發(fā)展的專利侵權(quán)行為。從嚴(yán)認(rèn)定等同侵權(quán)。

7、妥善認(rèn)定外貿(mào)貼牌加工中的商標(biāo)侵權(quán)行為。外貿(mào)貼牌加工中的商標(biāo)侵權(quán)案件的審理，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)規(guī)范對外加工貿(mào)易秩序，促進(jìn)對外加工企業(yè)和行業(yè)的生存與發(fā)展，加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的導(dǎo)向。在侵權(quán)認(rèn)定和責(zé)任承擔(dān)上，重點(diǎn)審查加工方對委托方提交的商標(biāo)授權(quán)使用文件的真實(shí)性、合法性是否盡到必要的、合理的審查義務(wù)。加工方未盡必要的、合理的審查義務(wù)，加工侵犯他人注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的，除承擔(dān)停止侵權(quán)的民事責(zé)任外，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任；已盡審查義務(wù)的，只判決承擔(dān)停止侵權(quán)的民事責(zé)任。雖然委托方未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人合法授權(quán)，但加工方基于自身的審查識別能力無法審查識別商標(biāo)授權(quán)使用文件的真實(shí)性、合法性的，視為其已盡到必要的、合理的審查義務(wù)。

要結(jié)合加工貿(mào)易的特點(diǎn)，妥當(dāng)確定損害賠償額。境內(nèi)加工方對境外委托人的侵權(quán)獲利額不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，只應(yīng)當(dāng)在其加工獲利額即加工費(fèi)的范圍內(nèi)承擔(dān)適當(dāng)?shù)馁r償責(zé)任。

8、妥善認(rèn)定不正當(dāng)競爭行為。不正當(dāng)競爭案件的審理，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)依法妥當(dāng)認(rèn)定不正當(dāng)競爭行為，有效制止和防范壟斷，促進(jìn)企業(yè)和行業(yè)良性競爭和發(fā)展，整體上提高企業(yè)應(yīng)對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化能力的導(dǎo)向。

妥善處理知識產(chǎn)權(quán)專門法與反不正當(dāng)競爭法之間的關(guān)系。凡知識產(chǎn)權(quán)專門法已作窮盡保護(hù)規(guī)定的，原則上不再適用反不正當(dāng)競爭法擴(kuò)展保護(hù)，為自由競爭留下空間。

從嚴(yán)把握反不正當(dāng)競爭法原則條款的適用范圍。在反不正當(dāng)競爭法中未作特別規(guī)定的行為，只有按照公認(rèn)的商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和普遍認(rèn)識能夠認(rèn)定違反原則條款時，才可以適用原則條款認(rèn)定構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為。

9、依法認(rèn)定競業(yè)限制條款的效力。涉及競業(yè)限制的不正當(dāng)競爭案件的審理，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)既要保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密等合法權(quán)益，又要依法保護(hù)職工的自主擇業(yè)權(quán)，維護(hù)職工合法利益的導(dǎo)向。認(rèn)定競業(yè)限制協(xié)議的效力時，應(yīng)當(dāng)以企業(yè)擁有商業(yè)秘密為前提，同時審查被限制者是否掌握或知悉商業(yè)秘密并負(fù)有保密義務(wù)、是否約定補(bǔ)償費(fèi)、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是否符合《江蘇省勞動合同條例》規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)以及是否實(shí)際支付等因素。協(xié)議內(nèi)容不符合其中任一要件的，對被限制者不具有約束力，雙方同意繼續(xù)履行的除外。

10、妥善認(rèn)定涉外技術(shù)交易合同的效力。涉外技術(shù)貿(mào)易糾紛的審理，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)和推廣應(yīng)用的導(dǎo)向。妥當(dāng)認(rèn)定技術(shù)進(jìn)口合同的效力，從嚴(yán)掌握合同解除的條件，盡可能維持合同的效力，促使合同履行，通過裁判促進(jìn)符合國家投資導(dǎo)向的重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的引進(jìn)。對于限制研發(fā)、強(qiáng)制回授、阻礙實(shí)施、搭售、限購和禁止有效質(zhì)疑等非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步的合同條款，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效。

11、妥善適用停止侵權(quán)的民事責(zé)任。停止侵權(quán)責(zé)任的適用，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)維護(hù)公共利益，保障企業(yè)生存和社會穩(wěn)定的導(dǎo)向。責(zé)令停止使用軟件、專利技術(shù)、商標(biāo)、字號等將有損社會公共利益、給企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者嚴(yán)重影響企業(yè)生存和發(fā)展的，可以依法不采用判決停止侵權(quán)的責(zé)任方式而采用其他責(zé)任方式。

企業(yè)將他人具有較高知名度的注冊商標(biāo)作為字號使用并產(chǎn)生市場混淆的，在認(rèn)定構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為后，應(yīng)當(dāng)依法支持當(dāng)事人停止使用或者變更企業(yè)名稱的請求。企業(yè)突出使用字號而侵犯他人注冊商標(biāo)專用權(quán)的，可根據(jù)具體情況判令其停止使用，或者對使用名稱的方式、范圍作出停止突出使用、規(guī)范使用、附加區(qū)別標(biāo)志等限制。但權(quán)利人長期放任侵權(quán)、怠于維權(quán)，責(zé)令停止侵權(quán)會在當(dāng)事人之間造成較大利益不平衡的，可以不判令停止使用，但不影響依法承擔(dān)賠償損失等民事責(zé)任。

在著作權(quán)、專利權(quán)案件審理中，判決銷毀侵權(quán)雕塑、專利產(chǎn)品等可能有損社會公共利益或給使用人造成重大損失的，可以不判令銷毀而采取適當(dāng)增加賠償額等方式。判決停止使用并銷毀侵權(quán)軟件復(fù)制品將給使用人造成重大損失的，可以在判令使用人向著作權(quán)人支付合理費(fèi)用后允許其繼續(xù)使用。

12、加強(qiáng)調(diào)研和協(xié)調(diào)。要密切關(guān)注經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境的新情況新變化，及時跟蹤和研究宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化引發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)新類型案件、疑難復(fù)雜案件以及可能影響企業(yè)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)案件的法律適用問題，加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)案件、重大案件的協(xié)調(diào)，及時提出司法對策，注意總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)審判促進(jìn)自主創(chuàng)新的司法保障作用。