均衡結(jié)案是人民法院在結(jié)案、收案的滾動運行過程中，根據(jù)審判工作的規(guī)律和特點，科學(xué)制定階段性指標(biāo)，合理配置審判資源，統(tǒng)籌安排各項工作，調(diào)動一切積極因素，在不同的報告期(月度、季度、年度)內(nèi)，控制存案率，提高結(jié)案率，實現(xiàn)案件進(jìn)出的動態(tài)平衡與未結(jié)案件存量的相對穩(wěn)定。所謂動態(tài)平衡，即案件進(jìn)出均衡，要求新收案件的及時審結(jié)，舊存案件的不斷化解。所謂存量穩(wěn)定，即要求日常舊存案件在不超出法定審限的前提下，穩(wěn)控在一個相對合理的彈性幅度內(nèi)。均衡結(jié)案的目的就是避免案件不斷積壓后的突擊清理，之后再積壓再清理的惡性循環(huán)，確保案件的及時公正高效。

一、均衡結(jié)案的現(xiàn)狀分析

下面以筆者所在的江蘇省揚(yáng)州市邗江區(qū)人民法院2008年-2010年民商事案件審理情況為例，對均衡結(jié)案的現(xiàn)狀進(jìn)行分析。

圖表一：2008年-2010年邗江法院民商事案件審理情況（2)

項目

年份   舊存   新收   結(jié)案   未結(jié)   結(jié)案率 結(jié)收

案比

2008年 149 3363   3293   219 93.8%  97.9%

2009年 219 3215   3221   213 93.8%  100.2%

2010年 213 3519   3523   209 94.4%  100.1%

從上表的數(shù)據(jù)可以看出，2008年-2010年的三年，邗江法院民商事案件的收案比較平穩(wěn)，年度結(jié)案也表平穩(wěn)。從年度上看結(jié)收案是比較均衡的，整體上實現(xiàn)了年度均衡結(jié)案的目標(biāo)要求。

圖表二：2008年-2010年邗江法院季度均衡結(jié)案情況

從上表可以看出，在季度均衡結(jié)案方面，二、三季度的結(jié)收案比均在80%-90%之間，符合審判工作的規(guī)律，相對均衡。但一季度結(jié)收案比在75.4%以下，四季度結(jié)收案比在97.9%以上，最小差距達(dá)24.8%，最大差距達(dá)35.3%，季度結(jié)案呈現(xiàn)年初底、年底高的不均衡情況。

圖表三：2008年-2010年邗江法院月度均衡結(jié)案情況

從上表來看，在月度均衡結(jié)案方面，結(jié)收案比總體上呈現(xiàn)由低到高的明顯趨勢，每年1月份結(jié)收案比最高僅為38.7%，1-6月份幾乎呈直線上升，6-11月份相對平穩(wěn)，均在80%-90%之間，11-12月份又呈直線上升。月度結(jié)收案比的最大落差為73.3個百分點，差距巨大，顯示出月度結(jié)案的極度不平衡性。年初結(jié)案打上了深刻的節(jié)假日烙印，年底則深刻地折射出對在手案件的突擊清理。

二、"均衡結(jié)案"的價值取向

只有充分認(rèn)識均衡結(jié)案的價值所在，才能統(tǒng)一思想，真正把實現(xiàn)均衡結(jié)案作為審判管理的目標(biāo)所向，成為全體法官的自覺行動和生動實踐。

(一)均衡結(jié)案是審判規(guī)律的自然體現(xiàn)。長期以來，法院以案件年結(jié)案率作為評判審判工作的重要指標(biāo)之一，這雖然對于調(diào)動各級法院及審判法官的積極性、提高審判效率發(fā)揮了重要作用，但是，隨著審判規(guī)律逐漸被掌握和運用，這種過于單一的評判辦法的弊端日漸暴露：一些部門為了追求年終結(jié)案率，不惜背離審判工作規(guī)律和違反程序法規(guī)定，采取種種手段，千方百計地提高年結(jié)案率；有的在ll、12月份就控制立案或干脆不予新立案件，違法剝奪了當(dāng)事人本應(yīng)正常行使的訴權(quán)；有的部門或法官則在年終前突擊結(jié)案，忽視了案件的質(zhì)量與效果，造成案件申訴、上訪率大幅上升，而且為追求年結(jié)案率，將在手的疑難復(fù)雜案件擱置不審，挑選簡單易結(jié)的案件辦理，致使一些疑難案件超審限的問題嚴(yán)重，不僅違背了審判規(guī)律和職業(yè)道德，損害了當(dāng)事人的合法權(quán)益，也容易引起當(dāng)事人的不滿，損害了人民法院和法官的公正嚴(yán)謹(jǐn)?shù)穆殬I(yè)形象。正是基于對以上問題的認(rèn)識，均衡結(jié)案的要求逐步成為審判管理的基本思路與內(nèi)在要求，不同報告期內(nèi)的任何一個節(jié)點的動態(tài)結(jié)收案比均應(yīng)納入干警的考核對象。

(二)均衡結(jié)案是當(dāng)事人平等地享有司法資源的必然要求。平等地享有司法資源，是憲法賦予每個公民的基本權(quán)利，人民法院作為國家審判權(quán)的行使者，應(yīng)根據(jù)自身的條件和案件的實際需要，平等地分配司法資源，使所有案件當(dāng)事人的糾紛都能得到公正高效地解決。而實現(xiàn)均衡結(jié)案就要求不分案件性質(zhì)、不分當(dāng)事人身份，不分難易程度、不分案件數(shù)量壓力大小，平等地在法定的期限內(nèi)用足用活現(xiàn)有審判資源，進(jìn)而督促質(zhì)優(yōu)高效地化解糾紛。不能因為在手案件太多當(dāng)事人就要犧牲效率；案件太難，相關(guān)當(dāng)事人就要承受漫漫訴累。因此案件多、案件難不能成為難以實現(xiàn)均衡結(jié)案的借口，案件多時，自加工作強(qiáng)度，案件難時，狠鉆解決辦法，才是確保當(dāng)事人平等分享司法資源的方法所在。

(三)均衡結(jié)案是審判質(zhì)量效率的實現(xiàn)保證。均衡結(jié)案要求審判工作沿著良性運行的審判規(guī)律穩(wěn)步推進(jìn)，一方面強(qiáng)調(diào)新收案件的及時審結(jié)，1日存案件的盡快化解，從而達(dá)到效率要求，業(yè)務(wù)庭不從這兩個方面著手，就不可能實現(xiàn)均衡結(jié)案。另一方面，穩(wěn)定有序地開展審判工作，不因"突擊"而降低要求，審判質(zhì)量也得到了保障。從以往案件發(fā)改情況分析，每年年初被發(fā)改的案件比平時多，這正與上年年底突擊結(jié)案、草率"出手"有直接關(guān)系。因此，不能搞不顧法定程序、不顧審判質(zhì)量，只講提高效率的突擊清理，也不能拿出的只是遲到的正義，這正是均衡結(jié)案追求的最終目的。

(四)均衡結(jié)案是審判管理的核心要求。2010年3月2日，江蘇省高級人民法院下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)均衡結(jié)案管理工作的若干意見》，開啟了以追求均衡結(jié)案為目標(biāo)的綜合衡量審判質(zhì)量效率的管理工作的序幕。在整個審判質(zhì)量效率指標(biāo)體系中，各項指標(biāo)之間存在著十分緊密的此消彼長的內(nèi)在聯(lián)系，而抓均衡結(jié)案則能統(tǒng)領(lǐng)各項指標(biāo)，使之達(dá)到一個各方兼顧，最為合理的契合點，從而真正實現(xiàn)管理的最終目的。

三、"均衡結(jié)案"的制約因素

針對月度、季度結(jié)收案失衡的實際，通過對均衡結(jié)案目標(biāo)管理的運行態(tài)勢分析，深刻挖掘均衡結(jié)案的困惑所在，反復(fù)檢討均衡結(jié)案的制約瓶頸，才是解決問題，實現(xiàn)突破的根本所在。其制約因素可歸納以下幾點：

一是慣性思維根深蒂固。多年形成的習(xí)慣，一季度節(jié)假日較多，尤其是元旦、春節(jié)均在一季度，工作的起動期較緩，大多沒進(jìn)入工作角色，認(rèn)為有審限要求，不超審即可，年初較松，而到了年底，案件量大，工作節(jié)奏快，有的甚至加班加點趕進(jìn)程，仍普遍存在前松后緊的現(xiàn)象，一季度工作落后其余三季度追趕的頑疾，對于月季均衡結(jié)案還不適應(yīng)而產(chǎn)生影響。

二是工作體制因循守舊。基層法院審判業(yè)務(wù)部門的職能劃分總體上是根據(jù)訴訟法的分類確定的，這與英美法系國家存在明顯的區(qū)別。民庭、經(jīng)濟(jì)庭、行政庭、刑庭、人民法庭各管一塊，大民事的概念轉(zhuǎn)換后，民庭、經(jīng)濟(jì)庭被更名為民一庭、民二庭，職能沒有變化。而在民商事審判庭內(nèi)部，出于專業(yè)分工的需要，又細(xì)分為若干專業(yè)審判的業(yè)務(wù)庭。這就從體制上造成了民商事業(yè)務(wù)庭繁簡各異、忙閑不均，邗江法院2008-2010年民一庭6名法官辦結(jié)了3800件案件，而民二庭5名法官辦結(jié)了1625件案件，這還是在將民一庭部分案件分流到審監(jiān)庭、行政庭以后的結(jié)果。部門之間案件類型和數(shù)量的不均衡對于全院均衡結(jié)案產(chǎn)生了不利影響。

三是運行機(jī)制目標(biāo)不一。審判執(zhí)行工作無論是合議庭，還是獨任審判員，對于工作的安排沒有集中統(tǒng)一性，仍是審判員各辦各的案，單打獨斗現(xiàn)象普遍存在，沒有形成統(tǒng)一的工作機(jī)制，因此對審判工作安排及時的，完成收結(jié)案平衡率就相對好一些，否則就相對差一些，即審判運行的機(jī)制不是規(guī)范有序的，而是完全靠"審判員"自律性因素確定，均衡結(jié)案是全體人員的行動結(jié)果，沒有統(tǒng)一的目標(biāo)和完善的機(jī)制不能達(dá)到統(tǒng)一的效果。

四是審判管理工作缺失。監(jiān)督管理機(jī)制不完善也是原因之一，缺乏實現(xiàn)穩(wěn)定的均衡結(jié)案觀念，沒有建立良好的機(jī)制，形成規(guī)律，積極的去執(zhí)行。雖然審判質(zhì)效指標(biāo)體系實施數(shù)年，不斷更改完善，數(shù)字攀比的壓力不斷加大，但審判管理的壓力沒有真正傳遞到位，審判管理工作往往成為數(shù)字游戲中的一環(huán)，對審判工作不具有實質(zhì)上的促進(jìn)性。全體審判人員在"三個統(tǒng)一"上沒有形成共識，付諸實踐，即統(tǒng)一的結(jié)案均衡科學(xué)性認(rèn)識，統(tǒng)一的按運行機(jī)制的規(guī)程行動，統(tǒng)一的集中管理，其中，全員起動是基礎(chǔ)，統(tǒng)一管理是保障。

四、"均衡結(jié)案"的現(xiàn)實路徑

正確的世界觀讓我們"做正確的事"，科學(xué)的方法論則指引我們"正確地做事"。"均衡結(jié)案"作為各級法院審判管理的目標(biāo)追求，無疑是正確的事，我們只有通過干警均衡意識的提升，在管理、機(jī)制、方法上進(jìn)行創(chuàng)新，立法上完善，才能真正實現(xiàn)均衡結(jié)案，確保質(zhì)量效率。

(一)在理念層面，均衡意識日常化。不斷強(qiáng)化全體法官特別是部門負(fù)責(zé)人的均衡結(jié)案意識，克服多年養(yǎng)成的不良慣性思維，把實現(xiàn)均衡結(jié)案的能力作為衡量部門負(fù)責(zé)人工作能力的重要依據(jù)，加強(qiáng)對均衡結(jié)案狀態(tài)的考核力度，提高能否達(dá)到月度、季度不同報告期案件存量基本穩(wěn)定，沒有超長期案件等指標(biāo)的考核分值權(quán)重，并將部門能否實現(xiàn)均衡結(jié)案作為考察部門負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)和工作能力的重要標(biāo)準(zhǔn)，通過獎懲考核機(jī)制，對結(jié)案率達(dá)不到要求的，年底取消評先創(chuàng)優(yōu)資格，在均衡結(jié)案中表現(xiàn)突出的，將成績記人業(yè)績檔案，作為提拔晉升、評先樹優(yōu)的依據(jù)。依此極大地提高全員審判執(zhí)行工作效率，帶動諸如民事案件調(diào)解率、案件上訴率、被發(fā)改率、信訪投訴率等反映質(zhì)量和效果的各項指標(biāo)狀況的不斷優(yōu)化，使審判工作始終沿著良性穩(wěn)定的運行軌跡不斷取得進(jìn)展。

（二）在體制層面，部門分工均衡化。同樣是適用民事訴訟法的民商事審判業(yè)務(wù)部門、審理民商事案件的其他業(yè)務(wù)庭、人民法庭，隨著法官業(yè)務(wù)水平的均等化，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起相對均等的工作任務(wù)。民一庭、民二庭、審理民商事案件的其他業(yè)務(wù)庭首先要在人員配備上實現(xiàn)均衡，即配備數(shù)量、素質(zhì)相對均衡的審判員、書記員；其次是在職能分工上實現(xiàn)均衡，各業(yè)務(wù)庭承擔(dān)相同類型的民商事案件審判任務(wù)。人民法庭的職能包括審理民事和商事案件，為實現(xiàn)全院民商事案件的均衡審理，人民法庭的人員配備亦與業(yè)務(wù)庭相同（不包括執(zhí)行工作）。在轄區(qū)劃分時，注意使案件數(shù)量與民商事審判業(yè)務(wù)庭能夠基本保持一致。

（三）在機(jī)制層面，法官分案隨機(jī)化。所謂隨機(jī)分案，即均衡分案，是指通過法院綜合信息系統(tǒng)讀取各審判人員的案件存量情況，根據(jù)各人辦案的敘時進(jìn)度和案件繁簡，結(jié)合新收案件數(shù)量、難易程度進(jìn)行均衡分案，有機(jī)調(diào)配。通過體制改變，實現(xiàn)民商事審判部門人員和工作任務(wù)相對均衡后，應(yīng)當(dāng)在全范圍內(nèi)實行隨機(jī)分案。審判業(yè)務(wù)部門由立案庭直接進(jìn)行隨機(jī)分案，人民法庭由立案庭和人民法庭共同進(jìn)行隨機(jī)分案。隨即分案的實施，使多個民商事審判部門、所有民商事審判人員在同等條件下辦理案件，這將從根本上促進(jìn)均衡結(jié)案。同時，隨即分案能夠在最大程度上保證法官平等地辦理各類案件，有效地提升審判人員的工作積極性和創(chuàng)造性，并能調(diào)節(jié)法官長期辦理同類案件的情緒，提升審判能力，提高審判質(zhì)量，保障司法廉潔。

 (四)在管理層面，基數(shù)指標(biāo)科學(xué)化。體制和機(jī)制上的改變，使審判管理工作具備了統(tǒng)一的尺度和標(biāo)準(zhǔn)，在制定部門和審判人員辦案基數(shù)時，只需按照全院的平均數(shù)制定即可。部門和審判人員的均衡結(jié)案度和其他質(zhì)效指標(biāo)也按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制定和完善。在新的制度下，審判管理工作應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化均衡結(jié)案的針對性，一是要加大對四項案件的管理力度，嚴(yán)格四項案件的審批和及時恢復(fù)；二是加大對長期未結(jié)案件的督辦力度，及時清理積案；三是加大重大疑難案件的協(xié)調(diào)力度，促進(jìn)復(fù)雜案件及時審結(jié)；四是加大問題案件的問責(zé)力度，通過案件評查、發(fā)改案件評析等，準(zhǔn)確把握審判工作存在的問題和瑕疵，有效地提高案件的審判質(zhì)量。

(五)在隊伍層面，評優(yōu)晉職業(yè)績化。部門和干警的評先評優(yōu)，干警個人的晉級晉職，應(yīng)當(dāng)與審判業(yè)績掛鉤。通過制定科學(xué)的績效考核辦法，將隊伍建設(shè)納入到更為科學(xué)化的軌道。一是考核審判數(shù)量，鼓勵部門和法官多辦案；二是考核辦案質(zhì)量和質(zhì)效指標(biāo)，激勵部門和法官辦好案；三是考核審判效率，倡導(dǎo)部門和法官快辦案；四是考核法官的"四項"能力，分別是審理重大疑難案件和化解重大矛盾糾紛的能力、撰寫裁判文書的能力、庭審（聽證）能力和調(diào)研工作的能力。在公平競爭的條件下，營造以實績論英雄的良好氛圍，必將很好地促進(jìn)全院的均衡結(jié)案，全面提升審判質(zhì)效，實現(xiàn)法律效果與社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。